20
01月

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【每日一練】證券市場基本法律法規(guī)

組合型選擇題1、下列選項中，屬于公司公開發(fā)行新股的條件有（）。Ⅰ．具備健全且運行良好的組織機構(gòu)Ⅱ．具有持續(xù)盈利能力，財務(wù)狀況良好Ⅲ．最近5年財務(wù)會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為Ⅳ．經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ2、集合...
20
01月

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【每日一練】證券市場基本法律法規(guī)

單選題1、設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣（）萬元。A.1B.3C.5D.102、保薦機構(gòu)、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人或者內(nèi)核負(fù)責(zé)人在1個自然年度內(nèi)被采取監(jiān)管措施累計（）次以上，中國證監(jiān)會可暫停保薦機構(gòu)的保薦機構(gòu)資格3個月，責(zé)令保薦機構(gòu)更換保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人。A.3B...
18
01月

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【每日一練】金融市場基礎(chǔ)知識

　1.上市公司公開發(fā)行公司債券，可以申請一次核準(zhǔn)，分期發(fā)行。自中國證監(jiān)會核準(zhǔn)發(fā)行之日起，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在()個月內(nèi)完成首期發(fā)行，剩余數(shù)量應(yīng)在()個月發(fā)行完畢。 　　A.6，24 　　B.12，36 　　C.12，24 　　D.6，12 　　2.（）及其授權(quán)的地方派出機構(gòu)負(fù)責(zé)對證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)督...
17
01月

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【每日一練】證券市場基本法律法規(guī)

　1.我國證券市場的法律、法規(guī)效力最大的是（）。 　　A.法律 　　B.行政法規(guī) 　　C.部門規(guī)章及規(guī)范性文件 　　D.自律性規(guī)則 　　2.取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)（）不在機構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。 　　A.1 　　B.3 　　C.5 　　D.2 　　3.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，使用...
17
01月

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每日一練《證券從業(yè)資格考試》

基礎(chǔ)知識 　　1．影響股票市場價格的最直接因素是（）。 　　A．清算價值 　　B．每股凈資產(chǎn) 　　C．供求關(guān)系 　　D．政治因素 　　2．《中華人民共和國公司法》規(guī)定，股份公司向發(fā)起人、國家授權(quán)投資的機構(gòu)、法人發(fā)行的股票應(yīng)當(dāng)是（）。 　　A．不記名股票 　　B．記名股票 　　C．優(yōu)先股 　　D．國有...