1.上市公司公開發(fā)行公司債券，可以申請(qǐng)一次核準(zhǔn)，分期發(fā)行。自中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行之日起，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在()個(gè)月內(nèi)完成首期發(fā)行，剩余數(shù)量應(yīng)在()個(gè)月發(fā)行完畢。
 
　　A.6，24
 
　　B.12，36
 
　　C.12，24
 
　　D.6，12
 
　　2.（）及其授權(quán)的地方派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理。
 
　　A.中國證監(jiān)會(huì)
 
　　B.國務(wù)院
 
　　C.財(cái)政部
 
　　D.中國證監(jiān)會(huì)與財(cái)政部
 
　　3.證券投資基金反映的是（）關(guān)系，是一種受益憑證。
 
　　A.債權(quán)債務(wù)
 
　　B.所有權(quán)
 
　　C.信托
 
　　D.產(chǎn)權(quán)
 
　　4.全球金融體系主要是指金融體系在國際間的存在和金融資本流動(dòng)的形式的總括，不包括（）。
 
　　A.零售業(yè)務(wù)為主的銀行
 
　　B.批發(fā)業(yè)務(wù)為主的銀行
 
　　C.保險(xiǎn)公司
 
　　D.外資公司
 
　　5.在金融風(fēng)險(xiǎn)中，操作風(fēng)險(xiǎn)是指（）。
 
　　A.由于利率的變動(dòng)而給金融機(jī)構(gòu)帶來損失或收益的可能性
 
　　B.由于金融市場變量的變化或波動(dòng)而引起的資產(chǎn)組合未來收益的不確定性
 
　　C.在信用活動(dòng)中由于存在不確定性而使本金和收益遭受損失的可能性
 
　　D.由于不完善或有問題的內(nèi)部操作過程、人員、系統(tǒng)或外部事件而導(dǎo)致的直接或間接損失的風(fēng)險(xiǎn)
 
　　6.融危機(jī)的類型包括（）
 
　　I貨幣危機(jī)
 
　　II次貸危機(jī)
 
　　III債務(wù)危機(jī)
 
　　IV銀行危機(jī)
 
　　A.I、II
 
　　B.I、II、III
 
　　C.II、III、IV
 
　　D.I、II、III、IV
 
　　7.公式m=(C+D)／(C+R)中，m表示貨幣乘數(shù)，那么C和R分別表示（）。
 
　　Ⅰ．流通中的現(xiàn)金Ⅱ．定期存款準(zhǔn)備率
 
　?、螅婵顪?zhǔn)備金總額Ⅳ．存款貨幣
 
　　A.Ⅰ．Ⅳ
 
　　B.Ⅰ．Ⅲ
 
　　C.Ⅱ、Ⅲ
 
　　D.Ⅲ、Ⅳ
 
　　8.在債券的票面價(jià)值中，要規(guī)定（）。
 
　　Ⅰ．票面價(jià)值的幣種Ⅱ．債券的票面利率
 
　?、螅畟钠泵娼痤~Ⅳ．債券的市場利率
 
　　A.Ⅰ、Ⅱ
 
　　B.Ⅰ、Ⅲ
 
　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
 
　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
 
　　9.企業(yè)債券募集說明書的主要內(nèi)容應(yīng)包括（）。
 
　?、瘢畟l(fā)行依據(jù)Ⅱ．發(fā)行概要、承銷方式、認(rèn)購與托管
 
　?、螅l(fā)行人基本情況、業(yè)務(wù)情況、財(cái)務(wù)情況Ⅳ．償債保證措施及風(fēng)險(xiǎn)與對(duì)策
 
　　A.Ⅲ、Ⅳ
 
　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
 
　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
 
　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
 
　　10.下列影響股價(jià)的因素中，屬于宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素的有（）。
 
　　Ⅰ．市場利率Ⅱ．經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)
 
　?、螅袠I(yè)分類Ⅳ．公司競爭力
 
　　A.Ⅰ、Ⅱ
 
　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
 
　　C.Ⅲ、Ⅳ
 
　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
 
　　參考答案：CACDD DBBDA