單選題

1、設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣（）萬元。

A.1

B.3

C.5

D.10

2、保薦機構(gòu)、保薦業(yè)務(wù)負責人或者內(nèi)核負責人在1個自然年度內(nèi)被采取監(jiān)管措施累計（）次以上，中國證監(jiān)會可暫停保薦機構(gòu)的保薦機構(gòu)資格3個月，責令保薦機構(gòu)更換保薦業(yè)務(wù)負責人、內(nèi)核負責人。

A.3

B.5

C.7

D.8

3、集合資產(chǎn)管理計劃推廣活動結(jié)束后，證券公司應(yīng)當聘請具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對集合資產(chǎn)管理計劃進行（）。

A.評估

B.審計

C.驗資

D.稽核

4、上海證券交易所各會員應(yīng)設(shè)立或指定專門的部門負責集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，在集合資產(chǎn)管理計劃運作前（）個工作日通過上海證券交易所網(wǎng)站會員會籍辦理系統(tǒng)，完成部門信息的填報和專用交易單元變更的手續(xù)。

A.1

B.2

C.3

D.5

5、下列選項中，不屬于處罰處分信息的是（）。

A.處罰處分時間

B.處罰處分原因

C.處罰處分內(nèi)容

D.處罰處分文號

6、下列選項中，說法正確的是（）。

A.證券投資咨詢業(yè)務(wù)是證券投資顧問業(yè)務(wù)的一種基本形式

B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理

C.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當以客戶的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶

D.中國證監(jiān)會對證券發(fā)行承銷過程實施事前事后監(jiān)管．發(fā)現(xiàn)涉嫌違法違規(guī)或者存在異常情形的，可責令發(fā)行人和承銷商暫?；蛑兄拱l(fā)行

7、公司拒絕向股東提供查閱會計賬簿的，并應(yīng)當自該股東提出書面請求之日起（）日內(nèi)書面答復(fù)股東并說明理由。

A.10

B.15

C.30

D.45

8、聘任不具有證券從業(yè)資格的人員的，可采取的處罰措施是（）。

A.處以證券從業(yè)資格的人員Ⅰ資1倍以上3倍以下的罰款

B.對直接負責的主管人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款

C.由證券監(jiān)督管理機構(gòu)予以取締

D.處以10萬元以上30萬元以下的罰款

9、下列不能提議召開臨時股東會會議的是（）。

A.擁有20%表決權(quán)的股東

B.1／3的董事

C.設(shè)立監(jiān)事會的公司的監(jiān)事

D.監(jiān)事會

10、（）對自營業(yè)務(wù)規(guī)定具體的風(fēng)險控制措施．并報中國證監(jiān)會備案。

A.證券公司

B.證券交易所

C.證券公司戰(zhàn)略投資機構(gòu)

D.財政部

11、下列選項中，說法正確的是（）。

A.在債券質(zhì)押式回購交易中，融券方是指在債券回購交易中融出資金、出質(zhì)債券的一方

B.境外證券經(jīng)營機構(gòu)在境內(nèi)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)或者設(shè)立代表機構(gòu)，應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準

C.債券回購到期日，融資方可以通過交易所交易系統(tǒng)，將相應(yīng)的質(zhì)押券申報轉(zhuǎn)回原證券賬戶，但不可以申報繼續(xù)用于債券回購交易

D.上海證券交易所規(guī)定，發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對集合資產(chǎn)管理計劃的持續(xù)運作產(chǎn)生重大影響的，應(yīng)在發(fā)生之日起次日以書面形式向上海證券交易所報告有關(guān)情況

12、下列選項中，說法不正確的是（）。

A.任何單位和個人不得超出查詢目的使用、泄露或提供他人使用、以營利為目的使用、加工或處理誠信信息，不得將誠信信息用于非法目的

B.融券賣出證券數(shù)量指融券賣出后尚未償還的證券數(shù)量

C.在融資融券業(yè)務(wù)中，充抵保證金的有價證券，在計算保證金金額時，應(yīng)當以證券市值按一定折算率進行折算，上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率最高不超過80%

D.證券自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制要求建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控系統(tǒng)的功能

13、下列情形中可以再次公開發(fā)行公司債券的是（）。

A.前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足

B.連續(xù)5年虧損

C.改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途

D.對已公開發(fā)行的公司債券延遲支付本息

14、證券公司違反《證券法》的規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，處以（）的罰款。

A.非法融資融券等值以下

B.非法融資融券等值以上

C.3萬元以上30萬元以下

D.10萬元以上30萬元以下

15、下列選項中，說法正確的是（）。

A.證券、期貨投資咨詢機構(gòu)就同一問題向不同客戶提供的投資分析、預(yù)測或者建議不同

B.證券公司保密側(cè)業(yè)務(wù)部門需要公開側(cè)業(yè)務(wù)部門派員跨墻進行業(yè)務(wù)協(xié)作的，應(yīng)當事先向跨墻人員所屬部門和合規(guī)部門提出申請，并經(jīng)其審批同意

C.非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的投資范圍由集合資產(chǎn)管理合同約定

D.證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，其客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當存放在中央銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理

16、限定性集合資產(chǎn)管理計劃投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動性強的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的（），并應(yīng)當遵循分散投資風(fēng)險的原則。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

17、申請開展融資融券業(yè)務(wù)的客戶要在該證券公司所屬營業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事交易滿（）以上。

A.3個月

B.半年

C.1年

D.2年

18、下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立的說法，正確的是（）。

A.股份有限公司采取募集方式設(shè)立的，注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的認購股本總額

B.股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，在發(fā)起人認購的股份繳足前，可以向他人募集股份

C.設(shè)立股份有限公司，發(fā)起人的人數(shù)應(yīng)當在2人以上200人以下，其中須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所

D.設(shè)立股份有限公司，股東的人數(shù)應(yīng)在50人以下

19、下列選項中，說法不正確的是（）。

A.上市公司所披露的信息有重大遺漏的，可對直接負責的主管人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款

B.依法負有信息披露義務(wù)的公司對依法應(yīng)當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴重損害股東或者其他人利益，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，或處以2萬元以上20萬元以下罰金

C.集中資金優(yōu)勢操縱證券交易價格，屬于操縱證券、期貨市場罪，應(yīng)給予刑事處罰

D.證券交易所的從業(yè)人員利用未公開信息交易的，可對其處5年以下有期徒刑或者拘役

20、證券、期貨投資咨詢機構(gòu)辦理年檢時，應(yīng)當提交的文件不包括（）。

A.年檢申請報告

B.年度業(yè)務(wù)報告

C.企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照

D.經(jīng)注冊會計師審計的財務(wù)會計報表