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11月

基金從業(yè)

2017基金從業(yè)考試考場答題技巧

考場答題技巧第一招 規(guī)劃答題時間不能做事沒計劃，盲人騎瞎馬。考場中一定要計劃好答題時間，保持穩(wěn)定的答題速度。選擇題通常要求在短時間內(nèi)作答，先易后難，然后在具體答題時適當?shù)娜フ{(diào)節(jié)答題時間。只要合理分配答題時間，就不會出現(xiàn)答不完題的情況。第二招 認真審題，看清題目要求每當考試考完以后我們總會嘆氣：&ld...
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11月

基金從業(yè)

資產(chǎn)配置主要類型及其比較

考點1．資產(chǎn)配置在不同層面有不同含義。 資產(chǎn)配置在不同層面有不同含義： 從范圍上看，可分為全球資產(chǎn)配置，股票、債券資產(chǎn)配置和行業(yè)風格資產(chǎn)配置等；從時間跨度和風格類別上看，可分為戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置、戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置和資產(chǎn)混合配置等；從配置策略上可分為買入并持有策略、恒定混合策略、投資組合保險策略和動態(tài)資產(chǎn)配...
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11月

基金從業(yè)

資產(chǎn)配置的基本方法

考點1．歷史數(shù)據(jù)法假定未來與過去相似，以長期歷史數(shù)據(jù)為基礎，根據(jù)過去的經(jīng)歷推測未來的資產(chǎn)類別收益。 歷史數(shù)據(jù)法假定未來與過去相似，以長期歷史數(shù)據(jù)為基礎，根據(jù)過去的經(jīng)歷推測未來的資產(chǎn)類別收益。對歷史資料進行細分，可以使分析者正確地確認與未來最相關(guān)的歷史資料構(gòu)成，并有助于確認未來可能發(fā)生的類似經(jīng)濟事件和...
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11月

基金從業(yè)

資產(chǎn)配置管理概述

考點1．資產(chǎn)配置是指根據(jù)投資需求將投資資金在不同資產(chǎn)類別之間進行分配，通常是將資產(chǎn)在低風險、低收益證券與高風險、高收益證券之間進行分配?？键c2. 從實際的投資需求看，資產(chǎn)配置的目標在于以資產(chǎn)類別的歷史表現(xiàn)與投資者的風險偏好為基礎，決定不同資產(chǎn)類別在投資組合中所占比重，從而降低投資風險，提高投資收益，...
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11月

基金從業(yè)

行為金融理論及其應用

考點1．行為金融的研究表明，投資者在進行投資決策時常常會表現(xiàn)出以下一些心理特點：過分自信、重視當前和熟悉的事物、回避損失和“心理”會計、避免“后悔”心理和相互影響。 考點2．回避損失和“心理”會計。對于收益和損失，投資者更注重損...
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11月

基金從業(yè)

有效市場假設理論及其運用

考點1．法瑪首先將信息分為歷史價格信息、公開信息以及全部信息（包括內(nèi)幕信息）三類，并在此基礎上將市場的有效性分為三種形式：弱勢有效市場、半強勢有效市場以及強勢有效市場?？键c2．弱勢有效市場假設認為，當前的股票價格已經(jīng)充分反映了全部歷史價格信息和交易信息，如果市場是弱勢有效的，那么投資分析中的技術(shù)分析...
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11月

基金從業(yè)

套利定價理論

考點1．通俗地講，套利是指人們不需要追加投資就可獲得收益的買賣行為。通俗地講，套利是指人們不需要追加投資就可獲得收益的買賣行為。所謂套利組合，是指滿足下述三個條件的證券組合：（1）該組合中各種證券的權(quán)數(shù)滿足；（2）該組合因素靈敏度系數(shù)為零；（3）該組合具有正的期望收益率。考點2．套利定價理論認為，如...
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11月

基金從業(yè)

資本資產(chǎn)定價模型

考點1．資本資產(chǎn)定價模型是建立在若干假設條件基礎上的。資本資產(chǎn)定價模型是建立在若干假設條件基礎上的。這些假設條件可概括為如下三項假設：假設一：投資者都依據(jù)期望收益率評價證券組合的收益水平，依據(jù)方差（或標準差）評價證券組合的風險水平，并選擇最優(yōu)證券組合。假設二：投資者對證券的收益、風險及證券間的關(guān)聯(lián)性...
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11月

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基金投資運作監(jiān)督

基金投資運作監(jiān)督考點1．監(jiān)督基金管理人的投資運作是保障基金資產(chǎn)安全、維護基金份額持有人利益的重要手段。在我國，基金托管人主要依據(jù)《證券投資基金法》《證券投資基金運作管理辦法》、證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準則第7號《托管協(xié)議的內(nèi)容與格式》及其他有關(guān)法規(guī)和規(guī)范性文件、基金合同、基金托管協(xié)議等規(guī)定，對...
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11月

基金從業(yè)

機構(gòu)設置與技術(shù)系統(tǒng)

考點1．各托管銀行按照業(yè)務運作的需要，在內(nèi)部均設立了專門的基金托管部或資產(chǎn)托管部。 盡管各個托管銀行的內(nèi)設機構(gòu)在名稱、數(shù)量、職責及崗位設置等方面不盡相同，但一般都包括了下列部門： （1）主要負責證券投資基金托管業(yè)務的市場開拓、市場研究、客戶關(guān)系維護的市場部門。 （2）主要負責基金資金清算、核算的部門...