證券入門資格考試通過獲得入門資格，一經(jīng)注冊就可從事一般證券業(yè)務(wù)證書。證券入門資格考試設(shè)置兩科，考試科目分別為：金融市場基礎(chǔ)知識、證券市場基本法律法規(guī)。

規(guī)定科目組合之一考試合格且成績有效，具備申請執(zhí)業(yè)注冊的資質(zhì)條件;同時(shí)符合學(xué)歷經(jīng)歷條件和其他規(guī)定條件的，可以按規(guī)定程序申請執(zhí)業(yè)注冊并獲得證券執(zhí)業(yè)證書。

證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)注冊由所在機(jī)構(gòu)指定專人(資格管理員)負(fù)責(zé)實(shí)質(zhì)審核，由其負(fù)責(zé)解答注冊流程和注冊材料的細(xì)節(jié)問題。機(jī)構(gòu)指定專人(資格管理員)登錄協(xié)會從業(yè)人員管理平臺,日常更新及維護(hù)本機(jī)構(gòu)的執(zhí)業(yè)注冊信息，保證注冊信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整;申請注冊人員應(yīng)如實(shí)準(zhǔn)確填報(bào)注冊申請、變更登記、資格年檢、主要業(yè)務(wù)經(jīng)歷、離職備案等內(nèi)容。

機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)申請注冊人員提交材料的實(shí)質(zhì)審核。對于通過審核的申請，從業(yè)人員管理平臺將自動生成電子版執(zhí)業(yè)證書，并在協(xié)會網(wǎng)站公告。