組合型選擇題

　　1、風險管理的常用工具包括（）。
 
　?、耧L險分散
 
　?、蝻L險轉(zhuǎn)移
 
　?、箫L險規(guī)避
 
　?、麸L險對沖
 
　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
 
　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
 
　　C.Ⅱ、Ⅳ
 
　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
 
　　參考答案：D
 
　　參考解析：風險管理的常用工具包括風險分散、風險對沖、風險轉(zhuǎn)移、風險規(guī)避和風險補償。
 
　　2、債券的票面要素包括（）。
 
　?、駛钠泵鎯r值
 
　?、騻牡狡谄谙?/div>
 
　?、髠钠泵胬?/div>
 
　?、魝顿Y者名稱
 
　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
 
　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
 
　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
 
　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
 
　　參考答案：C
 
　　參考解析：債券的票面上有四個基本要素，分別為：債券的票面價值、債券的到期期限、債券的票面利率、債券發(fā)行者名稱。
 
　　3、下列關(guān)于債券與股票異同點的說法中，正確的有（）。
 
　　Ⅰ兩者都是有價證券
 
　?、騼烧叩氖找媛氏嗷ビ绊?/div>
 
　?、髢烧叩陌l(fā)行目的及主體不同
 
　　Ⅳ兩者都是一種有期限投資
 
　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
 
　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
 
　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
 
　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
 
　　參考答案：D
 
　　參考解析：Ⅳ項，債券一般具有固定的償還期限，是一種有期投資；股票是無限期的投資，除非公司破產(chǎn)、進入清算，投資者不得從公司收回投資，如要收回，只能在證券市場上按市場價格變現(xiàn)。
 
　　4、關(guān)于我國的混合資本債券的基本特征，下列說法正確的有（）。
 
　?、衿谙拊?5年以上，發(fā)行之日起10年內(nèi)不得贖回
 
　?、蚧旌腺Y本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于5%，發(fā)行人可以延期支付利息
 
　?、螽敯l(fā)行人清算時，混合資本債券本金和利息的清償順序列于一般債務(wù)和次級債務(wù)之后、先于股權(quán)資本
 
　?、艋旌腺Y本債券到期時，如果發(fā)行人無力支付清償順序在該債券之前的債務(wù)或支付該債券將導(dǎo)致無力支付清償順序在混合資本債券之前的債務(wù)，發(fā)行人可以延期支付該債券的本金和利息
 
　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
 
　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
 
　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
 
　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
 
　　參考答案：B
 
　　參考解析：Ⅱ項，按照現(xiàn)行規(guī)定，我國的混合資本債券混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于4%，發(fā)行人可以延期支付利息；如果同時出現(xiàn)以下情況：最近1期經(jīng)審計的資產(chǎn)負債表中盈余公積與未分配利潤之和為負，且最近12個月內(nèi)未向普通股票股東支付現(xiàn)金紅利，則發(fā)行人必須延期支付利息。在不滿足延期支付利息的條件時，發(fā)行人應(yīng)立即支付欠息及欠息產(chǎn)生的復(fù)利。
 
　　5、下列屬于股票特征的有（）。
 
　　Ⅰ風險性
 
　?、蚴找嫘?/div>
 
　　Ⅲ流動性
 
　?、魠⑴c性
 
　　A.Ⅰ、Ⅱ
 
　　B.Ⅰ、Ⅳ
 
　　C.Ⅱ、Ⅳ
 
　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
 
　　參考答案：D
 
　　參考解析：股票的特征包括收益性、風險性、流動性、永久性和參與性。
 
　　6、根據(jù)資金融通中的中介機構(gòu)特征或作用不同，可以將金融市場劃分為（）。
 
　?、裰苯尤谫Y市場
 
　?、虬l(fā)行市場
 
　　Ⅲ流通市場
 
　　Ⅳ間接融資市場
 
　　A.Ⅰ、Ⅱ
 
　　B.Ⅲ、Ⅳ
 
　　C.Ⅱ、Ⅲ
 
　　D.Ⅰ、Ⅳ
 
　　參考答案：D
 
　　參考解析：根據(jù)資金融通中的中介機構(gòu)特征或作用(或與融資方式相聯(lián)系)，可以將金融市場分為間接融資市場和直接融資市場；根據(jù)交易程序的不同，可以將金融市場分為發(fā)行市場和流通市場。
 
　　7、證券公司從事與證券交易、證券交易活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的具體內(nèi)容包括（）。
 
　?、駷樽C券投資人或者客戶提供證券投資分析、預(yù)測或者建議等間接有償咨詢服務(wù)
 
　　Ⅱ為上市公司重大投資、收購兼并、關(guān)聯(lián)交易等業(yè)務(wù)提供咨詢服務(wù)
 
　?、鬄榉ㄈ?、自然人及其他組織收購上市公司及相關(guān)的資產(chǎn)重組、債務(wù)重組等提供咨詢服務(wù)
 
　?、魹槠髽I(yè)申請證券發(fā)行和上市提供改制改組、資產(chǎn)重組、前期輔導(dǎo)等方面的咨詢服務(wù)
 
　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
 
　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
 
　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
 
　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
 
　　參考答案：A
 
　　參考解析：與證券交易、證券交易活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)具體包括：①為企業(yè)申請證券發(fā)行和上市提供改制改組、資產(chǎn)重組、前期輔導(dǎo)等方面的咨詢服務(wù)；②為上市公司重大投資、收購兼并、關(guān)聯(lián)交易等業(yè)務(wù)提供咨詢服務(wù)；③為法人、自然人及其他組織收購上市公司及相關(guān)的資產(chǎn)重組、債務(wù)重組等提供咨詢服務(wù)；④為上市公司完善法人治理結(jié)構(gòu)、設(shè)計經(jīng)理層股票期權(quán)、職工持股計劃、投資者關(guān)系管理等提供咨詢服務(wù)；⑤為上市公司再融資、資產(chǎn)重組、債務(wù)重組等資本運營提供融資策劃、方案設(shè)計、推介路演等方面的咨詢服務(wù)；⑥為上市公司的債權(quán)人、債務(wù)人對上市公司進行債務(wù)重組、資產(chǎn)重組、相關(guān)的股權(quán)重組等提供咨詢服務(wù)以及中國證監(jiān)會認定的其他業(yè)務(wù)形式。Ⅰ項屬于證券投資咨詢業(yè)務(wù)的內(nèi)容。
 
　　8、金融衍生工具的顯著特性有（）。
 
　　Ⅰ跨期性
 
　?、蚵?lián)動性
 
　?、蟛淮_定性或高風險性
 
　?、舾軛U性
 
　　A.Ⅲ、Ⅳ
 
　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
 
　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
 
　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
 
　　參考答案：D
 
　　參考解析：由金融衍生工具的定義可以看出，它們具有下列四個顯著特性：跨期性、杠桿性、聯(lián)動性、不確定性或高風險性。
 
　　9、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的組成包括（）。
 
　?、裰袊C監(jiān)會
 
　?、蛑袊C券業(yè)協(xié)會
 
　?、笾袊嗣胥y行
 
　?、糁袊C監(jiān)會派出機構(gòu)
 
　　A.Ⅰ、Ⅳ
 
　　B.Ⅰ、Ⅱ
 
　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
 
　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
 
　　參考答案：A
 
　　參考解析：我國證券市場監(jiān)管機構(gòu)是國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)，由中國證券監(jiān)督管理委員會(中國證監(jiān)會)及其派出機構(gòu)組成。
 
　　10、關(guān)于公司債券，下列說法正確的有（）。
 
　?、裥庞霉緜陌l(fā)行人實際上是將公司信譽作為擔保
 
　?、虿粍赢a(chǎn)抵押債券是以土地、設(shè)備、房屋等不動產(chǎn)為抵押擔保品所發(fā)行的公司債券，是抵押證券的一種
 
　?、蟊ＷC公司債券擔保人是發(fā)行人以外的其他人，如政府、信譽好的銀行或舉債公司的母公司等
 
　?、艨赊D(zhuǎn)換公司債券如果余額不足支付，未付利息可以累加，待公司收益增加后再補發(fā)
 
　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
 
　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
 
　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
 
　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
 
　　參考答案：A
 
　　參考解析：Ⅳ項，收益公司債券如果余額不足支付，未付利息可以累加，待公司收益增加后再補發(fā)。所有應(yīng)付利息付清后，公司才可對股東分紅。
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