組合型選擇題
 
1、下列關(guān)于金融風(fēng)險的說法中，正確的有(    )。
 
Ⅰ 系統(tǒng)風(fēng)險不能通過分散投資加以消除，又稱為不可分散風(fēng)險
 
Ⅱ 宏觀經(jīng)濟風(fēng)險具有潛在性和不確定性
 
Ⅲ 信用風(fēng)險和經(jīng)營風(fēng)險屬于非系統(tǒng)風(fēng)險
 
Ⅳ 非系統(tǒng)性風(fēng)險是指對某個行業(yè)或個別證券產(chǎn)生影響的風(fēng)險
 
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
 
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
 
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
 
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
 
參考答案：B
 
參考解析： Ⅱ項，宏觀經(jīng)濟風(fēng)險具有潛在性、隱藏性和累積性。
 
2、我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人職責(zé)終止的情形有(    )。
 
Ⅰ 被依法取消基金托管資格
 
Ⅱ 被基金份額持有人大會解任
 
Ⅲ 依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)
 
Ⅳ 基金合同約定的其他情形
 
A.Ⅲ、Ⅳ
 
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
 
C.Ⅱ、Ⅱ、Ⅳ
 
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
 
參考答案：D
 
參考解析：我國《證券投資基金法》規(guī)定，有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止：①被依法取消基金托管資格;②被基金份額持有人大會解任;③依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn);④基金合同約定的其他情形。
 
3、下列屬于證券公司從功能上劃分的有()。
 
Ⅰ 證券經(jīng)紀(jì)商 Ⅱ 證券自營商
 
Ⅲ 證券發(fā)行商 Ⅳ 證券承銷商
 
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
 
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
 
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
 
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
 
參考答案：A
 
參考解析： 證券公司從功能上劃分可以分為證券經(jīng)紀(jì)商、證券自營商和證券承銷商。
 
4、債券型上市公司應(yīng)當(dāng)滿足的條件包括()。
 
Ⅰ 已經(jīng)公開發(fā)行公司債券
 
Ⅱ 公司債券的期限為3年以上
 
Ⅲ 公司債券的實際發(fā)行額不少于人民幣5 000萬元
 
Ⅳ 開業(yè)時間在3年以上，最近3年連續(xù)盈利
 
A.Ⅲ、Ⅳ
 
B.Ⅰ、Ⅲ
 
C.Ⅰ、Ⅳ
 
D.Ⅱ、Ⅲ
 
參考答案：B
 
參考解析： 債券型上市公司應(yīng)當(dāng)滿足的條件包括：①已經(jīng)公開發(fā)行公司債券;②公司債券的期限為1年以上;③公司債券的實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元;④公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。
 
5、與直接融資相比，間接融資的優(yōu)勢有()。
 
Ⅰ 受公平原則的約束，有助于市場競爭，資源優(yōu)化配置
 
Ⅱ 通過發(fā)行長期債券和發(fā)行股票，有利于籌集穩(wěn)定的、可以長期使用的投資資金
 
Ⅲ 有利于降低信息成本和合約成本
 
Ⅳ 保密性較強
 
A.Ⅱ、Ⅳ
 
B.Ⅲ、Ⅳ
 
C.Ⅱ、Ⅲ
 
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
 
參考答案：B
 
參考解析： 間接融資的優(yōu)勢有：①銀行等金融機構(gòu)網(wǎng)點多，吸收存款的起點低，能夠廣泛籌集社會各方面閑散資金，積少成多，形成巨額資金，容易實現(xiàn)資金供求期限和數(shù)量的匹配;②有利于降低信息成本和合約成本;③由于金融機構(gòu)的資產(chǎn)、負(fù)債是多樣化的，融資風(fēng)險便可由多樣化的資產(chǎn)和負(fù)債結(jié)構(gòu)分散承擔(dān)，有利于通過分散化來降低金融風(fēng)險;④間接融資(銀行體系)具有貨幣創(chuàng)造功能，對經(jīng)濟增長有切實的促進作用;⑤授信額度可以使企業(yè)的流動資金需要及時方便地獲得解決;⑥保密性較強。
 
6、無面額股票的特點有()。
 
Ⅰ 可以明確表示每一股所代表的股權(quán)比例
 
Ⅱ 發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價格較靈活
 
Ⅲ 便于股票分割
 
Ⅳ 不可以為股票發(fā)行價格的確定提供依據(jù)
 
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
 
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
 
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
 
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
 
參考答案：B
 
參考解析： 無面額股票的特點有：①發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價格較靈活;②便于股票分割;③不可以為股票發(fā)行價格的確定提供依據(jù)。
 
7、國務(wù)院《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。
 
Ⅰ 證券公司治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部控制有效
 
Ⅱ 風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定，財務(wù)狀況、合規(guī)狀況良好
 
Ⅲ 有經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)所需的專業(yè)人員、技術(shù)條件、資金和證券
 
Ⅳ 有完善的融資融券業(yè)務(wù)管理制度和實施方案
 
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
 
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
 
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
 
D.Ⅰ、Ⅱ
 
參考答案：C
 
參考解析： 國務(wù)院《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①證券公司治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部控制有效;②風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定，財務(wù)狀況、合規(guī)狀況良好;③有經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)所需的專業(yè)人員、技術(shù)條件、資金和證券;④有完善的融資融券業(yè)務(wù)管理制度和實施方案;⑤國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。
 
8、債券的特征包括()。
 
Ⅰ 償還性 Ⅱ 永久性
 
Ⅲ 流動性 Ⅳ 參與性
 
A.Ⅰ、Ⅲ
 
B.Ⅰ、Ⅱ
 
C.Ⅱ、Ⅲ
 
D.Ⅱ、Ⅳ
 
參考答案：A
 
參考解析： 債券的特征主要有：償還性、流動性、安全性和收益性。永久性和參與性屬于股票的特征。
 
9、《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，根據(jù)市場需要，深圳證券交易所接受()類型的市價申報。
 
Ⅰ 對手方最優(yōu)價格申報 

Ⅱ 本方最優(yōu)價格申報
 
Ⅲ 最優(yōu)5檔即時成交剩余撤銷申報 

Ⅳ 即時成交剩余撤銷申報
 
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
 
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
 
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
 
D.Ⅰ、Ⅱ
 
參考答案：C
 
參考解析： 《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，根據(jù)市場需要，深圳證券交易所接受下列類型的市價申報：①對手方最優(yōu)價格申報;②本方最優(yōu)價格申報;③最優(yōu)5檔即時成交剩余撤銷申報;④即時成交剩余撤銷申報;⑤全額成交或撤銷申報;⑥深圳證券交易所規(guī)定的其他類型。
 
10、金融全球化的表現(xiàn)的有()。
 
Ⅰ 金融市場交易的國際化
 
Ⅱ 市場參與者的國際化
 
Ⅲ 金融全球化必然帶來各金融子市場交易的國際化
 
Ⅳ 放松或者解除匯率管制，使得資本的國際化流動進程大大加快
 
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
 
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
 
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
 
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
 
參考答案：D
 
參考解析： Ⅳ項，“放松或者解除匯率管制，使得資本的國際化流動進程大大加快”屬于金融自由化的表現(xiàn)。