單選題

1、按照《證券法》，我國(guó)證券公司的業(yè)務(wù)范圍不包括()。

A.證券自營(yíng)

B.發(fā)行股票

C.證券經(jīng)紀(jì)

D.證券投資咨詢(xún)

答案:B

參考解析：按照《證券法》，我國(guó)證券公司的業(yè)務(wù)范圍包括：證券經(jīng)紀(jì)，證券投資咨詢(xún)，與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)，證券承銷(xiāo)與保薦，證券自營(yíng)，證券資產(chǎn)管理，融資融券服務(wù)及其他業(yè)務(wù)。

2、我國(guó)《公司法》、《證券法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)于()公布的《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》就公司首次公開(kāi)發(fā)行股票規(guī)定了相應(yīng)的條件。

A.1999年9月16日

B.2001年3月713

C.2006年5月17日

D.2009年3月31日

參考答案：C

參考解析：我國(guó)《公司法》、《證券法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)于2006年5月17日公布的《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》就公司首次公開(kāi)發(fā)行股票規(guī)定了相應(yīng)的條件。

3、證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員大會(huì)須有_______以上會(huì)員出席，其決議須經(jīng)到會(huì)會(huì)員_______以上表決通過(guò)。

A.1/2;2/3

B.2/3;2/3

C.1/2;1/3

D.2/3;1/2

參考答案：B

參考解析：證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員大會(huì)須有2／3以上會(huì)員出席，其決議須經(jīng)到會(huì)會(huì)員2／3以上表決通過(guò)。

4、證券業(yè)協(xié)會(huì)制定和修改章程以及決定協(xié)會(huì)的合并、分立、終止，其決議須經(jīng)()以上會(huì)員表決通過(guò)。

A.1/2

B.1/3

C.2/3

D.3/4

參考答案：C

參考解析：證券業(yè)協(xié)會(huì)制定和修改章程以及決定協(xié)會(huì)的合并、分立、終止，其決議須經(jīng)2／3以上會(huì)員表決通過(guò)。

5、關(guān)于金融期貨的特征，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

A.金融期貨合約是由期貨交易所設(shè)計(jì)的一種對(duì)指定金融工具的種類(lèi)、規(guī)格、數(shù)量、交收月份、交收地點(diǎn)都作出統(tǒng)一規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)議

B.風(fēng)險(xiǎn)厭惡者可以利用金融期貨進(jìn)行套期保值、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)喜好者則利用它承擔(dān)更大的風(fēng)險(xiǎn)

C.金融期貨的交易價(jià)格也是在交易過(guò)程中形成的，但這一交易價(jià)格是對(duì)金融現(xiàn)貨未來(lái)價(jià)格的預(yù)期

D.期貨交易交易者需要在成交時(shí)擁有或借人全部資金或基礎(chǔ)金融工具

參考答案：D

參考解析：期貨交易實(shí)行保證金交易和逐日盯市制度，交易者并不需要在成交時(shí)擁有或借入全部資金或基礎(chǔ)金融工具。

6、證券公司參與股指期貨、國(guó)債期貨交易的交易編碼須在申請(qǐng)后()個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地證監(jiān)局備案。

A.3

B.5

C.8

D.10

參考答案：A

參考解析：證券公司參與股指期貨、國(guó)債期貨交易的交易編碼須在申請(qǐng)后3個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地證監(jiān)局備案。

7、關(guān)于基金資產(chǎn)估值，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

A.基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值

B.一般情況下，基金份額價(jià)格與份額凈值不一致

C.基金資產(chǎn)估值的目的是客觀(guān)、準(zhǔn)確地反映基金資產(chǎn)的價(jià)值

D.估值對(duì)象為基金依法擁有的各類(lèi)資產(chǎn)，如股票、債券、權(quán)證等

參考答案：B

參考解析：一般情況下，基金份額價(jià)格與份額凈值趨于一致，即資產(chǎn)凈值增長(zhǎng)，基金份額價(jià)格也隨之提高。尤其是開(kāi)放式基金，其基金份額的申購(gòu)或贖回價(jià)格都直接按基金份額凈值計(jì)價(jià)。

8、在首次公開(kāi)發(fā)行股票的程序中，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行之日起，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在()個(gè)月內(nèi)發(fā)行股票;超過(guò)時(shí)限未發(fā)行的，核準(zhǔn)文件失效，須重新經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后方可發(fā)行。

A.9

B.12

C.24

D.36

參考答案：B

參考解析：在首次公開(kāi)發(fā)行股票的程序中，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行之日起，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在12個(gè)月內(nèi)發(fā)行股票；超過(guò)12個(gè)月未發(fā)行的，核準(zhǔn)文件失效，須重新經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后方可發(fā)行。

9、我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，非公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)()人。

A.50

B.100

C.150

D.200

參考答案：D

參考解析：我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，非公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)200人。

10、在我國(guó)，由于金融體制和傳導(dǎo)機(jī)制的不同特點(diǎn)，貨幣政策的外部時(shí)滯較短，大約為()個(gè)月。

A.1～3

B.2～3

C.3～8

D.5～10

參考答案：B

參考解析：在我國(guó)，由于金融體制和傳導(dǎo)機(jī)制的不同特點(diǎn)，貨幣政策的外部時(shí)滯較短，大約為2～3個(gè)月。