(一)控制運作風險
 
▲自營業(yè)務必須以證券公司自身名義，通過自營席位進行，并由非自營業(yè)務部門負責自營賬戶的管理，嚴禁將自營賬戶借給他人使用，嚴禁使用他人名義和非自營席位變相自營、賬外自營。
 
▲自營業(yè)務資金的出入必須以公司名義進行，禁止以個人名義從自營賬戶中調(diào)入調(diào)出資金，禁止從自營賬戶中提取現(xiàn)金。
 
(二)確定運作原則
 
▲應明確自營部門在日常經(jīng)營中自營總規(guī)模的控制、資產(chǎn)配置比例控制、項目集中度控制和單個項目規(guī)?？刂频仍瓌t。
 
▲完善可投資證券品種的投資論證機制，建立證券池制度。
 
▲建立健全自營業(yè)務運作止盈止損機制。
 
(三)建立運作流程
 
(四)專人負責清算