考點1．有效的機構設置是實現(xiàn)有效管理的基礎。

基金管理公司的機構設置包括專業(yè)委員會、投資管理部門、風險管理部門、市場營銷部門、基金運營部門和后臺支持部門。

考點2．專業(yè)委員會包括投資決策委員會和風險控制委員會。

考點3．投資決策委員會是基金管理公司管理基金投資的最高決策機構。

投資決策委員會是基金管理公司管理基金投資的最高決策機構，是非常設議事機構，在遵守國家有關法律法規(guī)、條例的前提下，擁有對所管理基金的投資事務的最高決策權。

考點4．風險控制委員會是非常設議事機構。

風險控制委員會是非常設議事機構，一般由副總經(jīng)理、監(jiān)察稽核部經(jīng)理及其他相關人員組成。其主要工作是制定和監(jiān)督執(zhí)行風險控制政策，根據(jù)市場變化對基金的投資組合進行風險評估，并提出風險控制建議。

考點5. 投資管理部門主要包括投資部、研究部和交易部。

考點6. 投資部負責根據(jù)投資決策委員會制定的投資原則和計劃進行股票選擇和組合管理，向交易部下達投資指令。

投資部負責根據(jù)投資決策委員會制定的投資原則和計劃進行股票選擇和組合管理，向交易部下達投資指令。同時，投資部還擔負投資計劃反饋的職能，及時向投資決策委員會提供市場動態(tài)信息。

考點7. 研究部是基金投資運作的支撐部門，主要從事宏觀經(jīng)濟分析、行業(yè)發(fā)展狀況分析和上市公司投資價值分析。

研究部的主要職責是通過對宏觀經(jīng)濟、行業(yè)狀況、市場行情和上市公司價值變化的詳細分析和研究，向基金投資決策部門提供研究報告及投資計劃建議，為投資提供決策依據(jù)。

考點8. 交易部是基金投資運作的具體執(zhí)行部門，負責組織、制定和執(zhí)行交易計劃。

交易部是基金投資運作的具體執(zhí)行部門，負責組織、制定和執(zhí)行交易計劃。目前，有些公司出于更好控制風險的需要，已將該部門劃歸基金運營體系，從而加強了對投研部門的制衡。

考點9. 風險管理部門包括監(jiān)察稽核部和風險管理部兩個部門。

監(jiān)察稽核部負責監(jiān)督檢查基金和公司運作的合法、合規(guī)情況及公司內部風險控制情況，定期向董事會提交分析報告。風險管理部負責對公司運營過程中產(chǎn)生的或潛在的風險進行有效管理。

考點10. 市場營銷部門包括市場部和機構理財部。

考點11. 基金運營部負責基金的注冊與過戶登記和基金會計與結算，其工作職責包括基金清算和基金會計兩部分。

考點12. 后臺支持部門包括行政管理部、信息技術部和財務部。

考點13. 行政管理部是基金管理公司的后勤部門，為基金管理公司的日常運作提供文件管理、文字秘書、勞動保障、員工聘用、人力資源培訓等行政事務的后臺支持。

考點14. 信息技術部負責基金管理公司業(yè)務和管理發(fā)展所需要的電腦軟、硬件的支持，確保各信息技術系統(tǒng)軟件業(yè)務功能運轉正常。

考點15. 財務部是負責處理基金管理公司自身財務事務的部門，包括有關費用支付、管理費收繳、公司員工的薪酬發(fā)放、公司年度財務預算和決算等。